Um den Projektrahmen für die Gestaltung des Compliance Managements sowie den Projektumfang einschätzen zu können, hat sich die Ermittlung des Status Quo, einer sogenannten „Gap-Analyse“ (Lückenanalyse) als „Best-Practice“ besonders bewährt.

Innerhalb eines Vorprojektes wird dafür der personelle, prozessorientierte und organisatorische Compliance Reifegrad des Unternehmens möglichst objektiv identifiziert und beurteilt. Dies geschieht anhand standardisierter Fragebögen, basierend auf ISO-Standards, Best-Practices, rechtlich und regulatorischen sowie technisch-organisatorischen Anforderungen.

Der ermittelte Compliance Status Quo (GAP-Analyse / Standortbestimmung) hilft die Detailplanungen für das CMS-Projekt auszuarbeiten. Die dazu notwendigen Arbeitsschritte zum Aufbau und der Einführung eines Compliance Management Systems (CMS) werden anschließend beschrieben.

Der Compliance Basischeck führt Schritt für Schritt, wie eine Umsetzung der ISO/ IEC 19600 für das Compliance Management erfolgen sollte. Er zeigt die Rahmenbedingungen auf, welche es zu beachten gilt und liefert praktische Umsetzungshinweise für einen nachhaltigen und effizienten Projekterfolg.